证监会就修订《证券企业股权管理规定》及其实施规定对外公开征求意见

发布时间:2020-06-14

  为落实2020年3月1日起施行的新《证券法》,进一步简政放权,完善证券企业股权监管,提升监管效能,中国证监会起草了《关于修改<证券企业股权管理规定>的决定》《关于修改<关于实施《证券企业股权管理规定》有关问题的规定>的决定》,现向社会公开征求意见。
  《证券企业股权管理规定》及其实施规定主要修改以下内容:一是修改主要股东定义。参考国内外金融监管经验,结合证券企业股权日渐分散的趋势,将证券企业主要股东从“持有证券企业25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券企业5%以上股权的股东”。二是适当降低证券企业主要股东资质要求。取消主要股东具有持续盈利能力的要求;将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币;不再要求主要股东具备相匹配的金融业务经验;不再要求主要股东为行业龙头等。三是根据新《证券法》,调整证券企业股权相关审批事项。将“证券企业增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,应当依法报中国证监会批准”调整为“证券企业变更主要股东或者企业的实际控制人,应当依法报中国证监会批准”,取消的审批情形调整为主语国际1号楼 邮政编码:100044

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